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各區人民政府，市政府各委、辦、局：

《上海市促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化行動方案（2017-2020）》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

 

上海市人民政府辦公廳

2017年5月29日

為深入貫徹落實《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》、《上海市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化條例》等相關法律法規，創新體制機制，促進(jìn)科技成(chéng)果資本化、産業化，支撐經(jīng)濟轉型升級和産業結構調整，根據《中共上海市委、上海市人民政府關于加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》（滬委發(fā)〔2015〕7号）,制定本行動方案。

 

一、主要目标

牢牢把握科技創新和成(chéng)果轉移轉化規律，緊緊圍繞創新驅動發(fā)展戰略和科技創新中心建設目标任務，以全球視野、國(guó)際标準，構建要素齊全、功能(néng)完善、開(kāi)放協同、專業高效、氛圍活躍的科技成(chéng)果轉移轉化服務體系，取得一批可複制、可推廣、在全國(guó)具有示範意義的成(chéng)果轉化模式和體制機制改革成(chéng)果。到(dào)2020年，企業創新主體地位進(jìn)一步鞏固，市場化技術交易服務體系進(jìn)一步健全，多元化科技成(chéng)果轉移轉化投入渠道(dào)日益完善，科技成(chéng)果轉移轉化制度環境更加優化，上海科技成(chéng)果對(duì)外輻射帶動作用更加顯著，基本建設成(chéng)為全球技術轉移網絡的重要樞紐。

——形成(chéng)國(guó)内科技成(chéng)果轉移轉化的示範高地。建成(chéng)1個國(guó)家級科技成(chéng)果轉移轉化示範區,形成(chéng)若幹個聚焦專業領域的科技成(chéng)果轉移轉化功能(néng)集聚區，建立與國(guó)際接軌的技術轉移機制，實現人才、知識、技術和資本等創新要素高度集聚、開(kāi)放共享，跨區域、跨行業流動。

——打造國(guó)際國(guó)内科技服務機構和人才的彙聚中心。一批具有國(guó)内外影響力、專業化服務能(néng)力的技術轉移服務機構蓬勃發(fā)展，新增10個以上示範性國(guó)家技術轉移機構，培育一批市級技術轉移服務示範機構；建設一批專業化、國(guó)際化，支撐實體經(jīng)濟發(fā)展的衆創空間；湧現一批熟悉國(guó)際技術轉移業務規則、專業化、複合型、高度活躍的科技成(chéng)果轉移轉化服務人才隊伍。

——建設國(guó)際國(guó)内有影響力的技術交易中心。科技成(chéng)果轉移轉化市場體系逐步完善，專注科技成(chéng)果轉移轉化的資本日益活躍，相關科技金融産品不斷推出；技術市場活躍度顯著提高，科技成(chéng)果國(guó)際國(guó)内輻射力顯著增強。

二、重點任務

圍繞科技成(chéng)果轉移轉化的關鍵問題和薄弱環節，加強系統部署，抓好(hǎo)措施落實，聚焦科技成(chéng)果轉移轉化要素功能(néng)提升、科技成(chéng)果轉移轉化生态環境營造，集聚高端人才、前沿知識、核心技術、創新企業和金融資本等創新資源，推動上海成(chéng)為全球科技創新網絡、技術交易網絡的重要節點。

（一）增強科技成(chéng)果轉移轉化主體内生動力

1.加快形成(chéng)促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化的協同機制。在市委、市政府領導下，建立科技成(chéng)果轉移轉化聯席會(huì)議（以下簡稱“聯席會(huì)議”），由市科技部門負責，做好(hǎo)科技成(chéng)果轉移轉化的促進(jìn)、協調和服務工作；市教育、組織、發(fā)展改革、經(jīng)濟信息化、商務、财政、人力資源社會(huì)保障、審計、國(guó)有資産監督、稅務、工商、知識産權、金融、宣傳等部門參與，加強協作配合，合力推進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化工作。聯席會(huì)議研究、協調科技成(chéng)果轉移轉化工作中的重大事(shì)項，審議本市科技成(chéng)果轉移轉化工作的進(jìn)展、發(fā)展規劃和建議，督促規劃、計劃和任務落實，協商與解決有關的瓶頸問題與制度障礙等。聯席會(huì)議辦公室設在市科委。（責任部門：市科委。配合部門：市教委、市委組織部、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市商務委、市财政局、市人力資源社會(huì)保障局、市審計局、市國(guó)資委、市地稅局、市工商局、市知識産權局、市金融辦、市政府法制辦、市委宣傳部）

2.高效激發(fā)研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校科技成(chéng)果轉移轉化活力。本市研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校等事(shì)業單位（以下統稱“研發(fā)機構、高等院校”）要進(jìn)一步增強科技成(chéng)果轉移轉化的意識和使命感，完善制度設計。研發(fā)機構、高等院校應當建立健全專業化技術轉移服務機構，或委托獨立的專業服務機構，開(kāi)展科技成(chéng)果轉移轉化工作。研發(fā)機構、高等院校應當明确統籌科技成(chéng)果轉化與知識産權管理的職責，建立職務科技成(chéng)果披露與管理制度；加強專業化隊伍建設，建立與國(guó)際規則接軌、市場導向(xiàng)的選人用人育人機制，聘用一批具有法律基礎、專利管理、企業創辦、風險投資及國(guó)際商務方面(miàn)豐富經(jīng)驗的複合型人才。研發(fā)機構、高等院校應當結合實際形成(chéng)有效的科技成(chéng)果管理體系，建立完善包括發(fā)起(qǐ)、初審、評估、論證、決策、公示和實施等的科技成(chéng)果轉移轉化流程,明确決策、執行、咨詢和内控等機構和權責機制，完善相應的崗位管理、考核評價、收入分配、激勵約束等制度；鼓勵研發(fā)機構、高等院校開(kāi)展研發(fā)合作、轉讓許可、作價入股、創辦公司等多種(zhǒng)形式的科技成(chéng)果轉移轉化。在保持市場化改革的前提下，積極引導轉制科研院所承擔公共服務職能(néng)；加強聯動溝通，充分發(fā)揮中央在滬科研院所在促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化中的作用；圍繞功能(néng)型創新平台建設任務，培育一批符合市場規律、貫通創新鍊、銜接産業鍊的新型研發(fā)機構。（責任部門：市科委、市教委。配合部門：市财政局、市國(guó)資委、市人力資源社會(huì)保障局、市知識産權局、市工商局）

3.充分釋放企業科技成(chéng)果轉移轉化需求。鼓勵企業開(kāi)放式創新，主動承接和轉化研發(fā)機構、高等院校具有實際應用價值的科技成(chéng)果，重視原創技術或前沿性技術的儲備，構建以企業為創新主體的開(kāi)放創新網絡。鼓勵和支持本市國(guó)有企業科技創新，本市國(guó)有企業對(duì)科技成(chéng)果轉移轉化的經(jīng)費投入，按照本市有關規定，在經(jīng)營業績考核中視同利潤；支持國(guó)有企業探索建立健全科技成(chéng)果、知識産權的歸屬和利益分享機制，推進(jìn)落實技術類無形資産等國(guó)資評估優化管理，設置技術性崗位和雙通道(dào)的薪酬晉升序列，培養集聚一批創新領軍人才。大力扶持科技型中小微企業，引導其在科技成(chéng)果應用、技術創新、創造就(jiù)業等方面(miàn)發(fā)揮更大作用。開(kāi)展與提升企業家創新領導力有關的培訓。引導企業加強知識産權戰略管理，對(duì)利用财政性資金設立的重大科技項目，在實施之前開(kāi)展知識産權分析評議等工作。支持企業開(kāi)展“研發(fā)衆包”等模式探索。鼓勵企業與企業、研發(fā)機構、高等院校共建重點實驗室、工程技術（研究）中心、企業技術中心等研發(fā)機構，開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、中試熟化與産業化開(kāi)發(fā)。鼓勵組建多種(zhǒng)形式的産業技術創新聯盟、制造業創新中心，加強行業共性關鍵技術研發(fā)和推廣應用、産業技術基礎平台建設、知識産權協同運用和創新産品的應用示範。對(duì)成(chéng)果轉化後(hòu)獲得一定經(jīng)濟社會(huì)效益的企業，對(duì)其相關研發(fā)投入給予扶持；進(jìn)一步落實研發(fā)費用加計扣除與高新技術企業認定政策,為科技成(chéng)果轉移轉化提供稅收優惠支持。（責任部門：市經(jīng)濟信息化委、市國(guó)資委、市科委。配合部門：市發(fā)展改革委、市教委、市知識産權局、市财政局、市稅務局、市張江高新區管委會(huì)、各相關區政府）

（二）建立開(kāi)放共享的科技成(chéng)果信息庫

1.加快建立科技成(chéng)果信息共享與發(fā)布系統。由市科技部門會(huì)同有關部門以财政性資金和社會(huì)資金所建設的各類科技成(chéng)果轉化平台為基礎，建立資源彙聚、開(kāi)放共享、分工協作的科技成(chéng)果轉化公共服務平台。科技成(chéng)果轉化公共服務平台應當建立健全科技成(chéng)果信息和轉化服務信息的收集、加工、儲存、傳播和服務的工作制度。依托國(guó)家科技成(chéng)果信息庫建設，建立彙聚市級财政資金支持産生的科技成(chéng)果信息和轉化服務信息的科技成(chéng)果信息庫，最大限度地對(duì)外開(kāi)放，向(xiàng)社會(huì)服務，為科技成(chéng)果的傳遞、擴散、交流提供豐富完備的信息資源支持；健全與國(guó)家科技成(chéng)果信息系統的彙交機制；通過(guò)科技創新券等政策工具，鼓勵非财政資金支持的科技成(chéng)果信息和轉化服務信息的資源彙入。（責任部門：市科委、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委。配合部門：市财政局、市教委、市知識産權局、市信息中心、市張江高新區管委會(huì)）

2.積極推動科技成(chéng)果信息的開(kāi)發(fā)利用。鼓勵企業和社會(huì)各界對(duì)科技成(chéng)果信息庫開(kāi)放的信息進(jìn)行加工、利用，盤活科技成(chéng)果數據資源。鼓勵市場化、專業化服務機構開(kāi)展科技成(chéng)果信息的評估、篩選、鑒别和分類，挖掘有産業化前景的科技成(chéng)果，對(duì)接能(néng)夠為企業解決技術難題的科技人才，提供符合用戶需求的精準服務。探索建立科技成(chéng)果轉移轉化動态的長(cháng)效跟蹤機制。本市研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校按照有關法規要求，實施年度報告制度，并將(jiāng)其作為對(duì)相關單位實施績效評價、予以财政資金支持的依據之一。（責任部門：市科委、市教委。配合部門：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市國(guó)資委、市知識産權局）

（三）建設科技成(chéng)果轉移轉化服務體系

1.大力發(fā)展技術轉移服務機構。加緊制定促進(jìn)和規範技術轉移服務機構發(fā)展的政策保障體系，實施“技術轉移服務機構培育計劃”，挖掘一批服務能(néng)力強的技術轉移服務機構。積極引導具有豐富科技成(chéng)果轉移轉化服務經(jīng)驗的人員或團隊創辦市場化、專業化服務機構；通過(guò)選擇和扶持引導不同類型、不同發(fā)展模式的技術轉移服務機構進(jìn)行試點，提升其整體服務能(néng)力；培育一批技術轉移服務示範機構，引導其做精做專、做大做強，形成(chéng)一批具有國(guó)際國(guó)内影響力的優秀服務品牌，帶動技術轉移服務機構的健康發(fā)展。推廣科技創新券，鼓勵研發(fā)機構、高等院校、企業購買技術搜索、專利管理、價值評估、工程驗證、檢驗檢測、技術經(jīng)紀等專業服務，進(jìn)一步降低企業研發(fā)成(chéng)本、撬動科技服務市場需求。發(fā)揮行業類公益性機構紐帶作用，推動其制定科技成(chéng)果轉移轉化服務規範，建立服務與信用評價機制，加強行業自律管理。建立技術轉移服務機構協同平台，把國(guó)内外有同樣(yàng)抱負的力量組織起(qǐ)來，各抒所長(cháng)、開(kāi)放協同，提供可供機構及從業者交流、學(xué)習和互動的渠道(dào)；用市場經(jīng)濟的行為方式，吸引大量客戶，掌握大量需求，創造更大價值。（責任部門：市科委、市财政局。配合部門：市教委、市知識産權局、市工商局）

2.穩步提升衆創空間的成(chéng)果轉化服務能(néng)力。依托行業龍頭企業、高等院校、科研院所，在電子信息、生物醫藥、高端裝備制造等重點領域，建設一批以成(chéng)果轉移轉化為主要功能(néng)，專業服務水平高、創新資源配置優、産業輻射帶動作用強的專業化衆創空間，為初創期科技企業和科技成(chéng)果轉化項目提供孵化場地、創業輔導、投融資對(duì)接、技術對(duì)接、研究開(kāi)發(fā)與管理咨詢。發(fā)展一批國(guó)際化衆創空間，拓寬海外合作渠道(dào)，開(kāi)展系列培訓、論壇、項目路演等國(guó)際化交流活動，吸引國(guó)外研發(fā)機構、高等院校科技成(chéng)果在滬轉移轉化、外國(guó)人創業者在滬創業。鼓勵本市國(guó)有企業采取創投基金、共享研發(fā)資源、職工技術發(fā)明等多種(zhǒng)形式，推動國(guó)資國(guó)企改革與“大衆創業、萬衆創新”相結合。鼓勵開(kāi)展“極客”“創客”等活動，為科技成(chéng)果轉移轉化提供創新創意源泉。（責任部門：市科委、市國(guó)資委。配合部門：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、各相關區政府）

3.精準培育專業化、國(guó)際化技術轉移服務人才。建設國(guó)家技術轉移人才培養基地，探索技術經(jīng)紀人梯度化培養與市場化選人用人機制；支持技術轉移服務機構與研發(fā)機構、高等院校或國(guó)際知名機構合作，聯合培養技術轉移服務人才。建立技術轉移服務人才激勵機制，按照國(guó)家和本市有關規定表彰和獎勵一批在本市成(chéng)功轉化科技成(chéng)果，有突出業績的專業服務機構和個人。鼓勵在職或離退休科研人員，按照本市有關規定，兼職咨詢專家，為企業、技術轉移服務機構在成(chéng)果選擇、專業知識等方面(miàn)提供咨詢。加強海外複合型服務人才的引進(jìn)，在居留證件、人才簽證和外國(guó)人工作許可證、人才公寓申請等辦理程序方面(miàn)，按照本市有關規定，給予便利；科技成(chéng)果轉化項目單位引進(jìn)的科技和技能(néng)人才或專業從事(shì)科技成(chéng)果轉化的服務人才，符合本市有關規定的，可居住證積分、居轉戶或直接落戶。支持各類衆創空間建立創業導師工作室，聘請具有經(jīng)驗的企業家、投資人等作為創業導師，為創業者和初創企業開(kāi)展形式多樣(yàng)的創業輔導。（責任部門：市人力資源社會(huì)保障局、市科委。配合部門：市委組織部、市教委、市公安局、市财政局）

（四）優化科技成(chéng)果轉移轉化生态體系

1.著(zhe)力建設研發(fā)與轉化功能(néng)型平台。在電子信息、生物醫藥、高端裝備制造等重點領域，針對(duì)本市重大戰略任務實施，探索長(cháng)效運行機制和市場化運作方式，突出公益性、開(kāi)放型、樞紐型，建設若幹個多學(xué)科交叉、多功能(néng)集成(chéng)的研發(fā)與轉化功能(néng)型平台，促進(jìn)相關産業發(fā)展。引導和推進(jìn)各級各類重點實驗室、工程技術（研究）中心等研發(fā)基地的開(kāi)放與融合發(fā)展，提升研發(fā)與轉化服務能(néng)級。加快形成(chéng)以科技資源數據中心和國(guó)家技術轉移東部中心為核心的科技創新創業服務功能(néng)型平台系統。持續推進(jìn)上海産業技術研究院建設。（責任部門：市科委、市經(jīng)濟信息化委。配合部門：市發(fā)展改革委、市财政局）

2.著(zhe)力構建專業技術交易服務平台。鼓勵多元化投資、市場化運作的各類專業化技術交易服務機構有序發(fā)展,規範開(kāi)展轉讓、許可、作價入股等多種(zhǒng)科技成(chéng)果轉移轉化形式的挂牌公示、經(jīng)紀服務。加快推進(jìn)上海技術交易所、上海知識産權交易中心建設，創新運營與服務模式，引導市場主體積極參與科技成(chéng)果與知識産權交易。建設符合科技成(chéng)果轉移轉化特性、線上線下結合的技術交易服務平台；引導專業化服務機構加盟技術交易平台，提供專利質量管理、交易價值評估、商業和法律談判等線下服務。推動上海技術交易網絡平台成(chéng)為國(guó)家技術交易網絡平台的重要節點和分支。（責任部門：市科委、市知識産權局。配合部門：市教委、市國(guó)資委、市金融辦）

3.加快構築成(chéng)果轉移轉化金融服務網絡。發(fā)揮國(guó)家科技成(chéng)果轉化引導基金、市級創業投資引導基金杠杆作用，推動國(guó)家科技重大專項成(chéng)果轉化庫中具産業化前景項目的落地，鼓勵社會(huì)資本、投資機構加大對(duì)科技成(chéng)果轉移轉化項目早期的投入。争取新設服務科技創新企業的民營銀行，探索與科技創新和科技成(chéng)果轉移轉化相适應的産品和服務創新。采取投貸聯動、科技信貸專營化、政策性擔保基金等措施，引導銀行業金融機構為科技成(chéng)果轉化拓展融資渠道(dào)。發(fā)揮上海技術交易所等平台功能(néng)，鼓勵開(kāi)發(fā)性金融機構探索成(chéng)果轉化投融資新模式，用好(hǎo)有關政策性工具，支持重點領域加快發(fā)展。推動科技創新母基金盡快設立運營，發(fā)揮上海股權托管交易中心科技創新闆作用，推動科技成(chéng)果通過(guò)資本市場轉移轉化。鼓勵在滬保險機構探索符合科技創新企業需求的保險産品，為科技創新企業提供保險保障。支持實施科技成(chéng)果轉化的企業利用多層次資本市場直接融資，支持企業利用公司債等債務融資工具，開(kāi)展科技成(chéng)果轉化項目融資。（責任部門：市發(fā)展改革委、市金融辦、市财政局。配合部門：上海證監局、上海銀監局、上海保監局、市科委、市經(jīng)濟信息化委、市張江高新區管委會(huì)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行上海市分行）

4.示範打造科技成(chéng)果轉移轉化功能(néng)集聚區。健全市、區兩(liǎng)級科技成(chéng)果轉移轉化工作網絡，加強協同配合，建立适應區域發(fā)展要求的相關考核評價機制。提升區域内和跨區域成(chéng)果、人才、資本、服務等創新資源整合能(néng)力，培育要素聚集、定位明确、功能(néng)完備，平台、企業和機構集中的示範基地。圍繞區域特色産業發(fā)展技術瓶頸，推動一批符合産業轉型發(fā)展需求的重大科技成(chéng)果轉化與推廣應用。進(jìn)一步發(fā)揮大學(xué)科技園在科技成(chéng)果轉移轉化中的重要承載作用，著(zhe)力打造成(chéng)為産學(xué)研合作的示範基地、高校師生創業的實踐基地、戰略性新興産業的培育基地。（責任部門：各相關區政府、市科委。配合部門：市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市教委）

5.積極構建全球權威展示交流網絡。擴大浦江創新論壇、中國(guó)（上海）國(guó)際技術進(jìn)出口交易會(huì)、中國(guó)國(guó)際工業博覽會(huì)等在科技創新成(chéng)果展示、發(fā)布、交易等方面(miàn)的國(guó)際影響力；積極參與漢諾威工業博覽會(huì)、中國(guó)國(guó)際高新技術成(chéng)果交易會(huì)等國(guó)際國(guó)内權威性專業展會(huì)，為本市科技創新成(chéng)果全球化流動提供渠道(dào)。擴大上海創新創業大賽、上海國(guó)際創客大賽等路演活動影響力，推廣科技成(chéng)果轉化項目，吸引風投、企業關注。打造全球創客最佳實踐城市，搭建全球頂級創客産品路演與展示平台，吸引全球創客産品在滬展覽或首發(fā)。（責任部門：市科委、市商務委。配合部門：市經(jīng)濟信息化委、各相關區政府）

6.積極形成(chéng)國(guó)際國(guó)内成(chéng)果轉移轉化協作網絡。推動國(guó)家技術轉移東部中心、上海技術交易所、上海市國(guó)際技術進(jìn)出口促進(jìn)中心、上海知識産權交易中心等機構與國(guó)際知名機構建立深度合作交流渠道(dào)，擴大上海在技術交易領域的國(guó)際影響力。吸引國(guó)際高水平技術轉移服務機構在上海設立分支機構。支持本市技術轉移服務機構在海外設立分支機構，為本市科技創新和新興産業“走出去”和“引進(jìn)來”提供海外基地，提高上海在全球技術交易市場的地位和能(néng)級。發(fā)揮全國(guó)技術轉移區域聯盟作用，實現國(guó)家技術轉移區域中心間的合作、交流和資源共享。（責任部門：市科委、市商務委。配合部門：市國(guó)資委、市經(jīng)濟信息化委、市教委、市知識産權局、市工商局）

7.積極搭建成(chéng)果轉移轉化傳播網絡。通過(guò)新聞報道(dào)、專題報道(dào)、深度報道(dào)等形式，充分發(fā)揮傳統媒體與新媒體的不同功能(néng)，著(zhe)力宣傳科技成(chéng)果轉移轉化優秀案例、技術轉移服務示範機構和高層次服務人才，增強對(duì)技術轉移服務機構和人才的社會(huì)認知、認同感。積極支持交流各部門各區的好(hǎo)經(jīng)驗、好(hǎo)做法，對(duì)可複制、可推廣的經(jīng)驗和模式及時(shí)總結推廣。發(fā)布年度上海科技成(chéng)果轉移轉化白皮書。宣傳發(fā)揚“創新精神”、“企業家精神”和“工匠精神”。引導全社會(huì)關心和支持科技成(chéng)果轉移轉化，努力營造崇尚創新創業、尊重科學(xué)規律、尊重人才、寬容失敗的良好(hǎo)社會(huì)氛圍。（責任部門：市委宣傳部、市科委。配合部門：市發(fā)展改革委、市教委、市經(jīng)濟信息化委、市商務委）